导读 【监管要求:券商应提醒投资者遵守入市资金来源合法合规】,近期,市场新开户数量和融资规模显著增加,为促进资本市场长期健康稳定发展,切...
【监管要求:券商应提醒投资者遵守入市资金来源合法合规】,近期,市场新开户数量和融资规模显著增加,为促进资本市场长期健康稳定发展,切实保护广大中小投资者合法权益,做好对新开户投资者的服务工作。记者最新获悉,监管部门对券商下发通知,提出若干要求,券商应根据投资者投资年限、投资经验等因素,推荐适当的产品或者服务,保证风险等级与投资者承受能力相匹配,不得违规为不符合资格投资者提供相关服务。此外,公司及其从业人员在展业时,应当加强投资者教育,充分揭示投资风险,特别是关于融资融券业务违约处置的风险控制安排,提醒投资者参与场外配资等非法证券活动的风险,要求其遵守入市资金来源合法合规的要求。对投资者新申请开立信用账户的,要加强客户风险评估、业务集中度管理,审慎设置授信额度和保证金要求。(财联社记者 林坚)
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