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中金所对4名客户未按规定申报实际控制关系、超交易限额交易行为实施纪律处分

顾功莺
导读 【中金所对4名客户未按规定申报实际控制关系、超交易限额交易行为实施纪律处分】,中金所近日对4名自然人客户未按规定申报实际控制关系账户...

【中金所对4名客户未按规定申报实际控制关系、超交易限额交易行为实施纪律处分】,中金所近日对4名自然人客户未按规定申报实际控制关系账户,违反交易所交易限额制度,在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。经查明,4名自然人客户未按规定申报实际控制关系。未申报实际控制关系期间,实控账户组在股指期货多个品种上出现交易限额超限情况,构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度,超限交易”的违规行为,累计获取违规所得16,050,665.87元。中金所决定对4名客户采取警告、股指期货限制开仓7个月、没收违规所得16,050,665.87元的纪律处分措施,并将处理结果记入资本市场诚信信息数据库。