因频频违规，老牌投顾东高科技再遭证监局行政处罚

经济观察网 记者 邹永勤 2024年6月18日晚，中国证券监督管理委员会广东监管局（下称“广东证监局”）发布关于对东高（广东）科技发展有限公司（下称“东高科技”）采取责令暂停新增客户监管措施的决定，责令其自收到该决定书之日起暂停新增客户6个月。

记者留意到，这是东高科技近半年时间里因违规而受到的第二次“暂停新增客户6个月”的处罚。

同样在6月18日晚，东高科技的母公司古鳌科技（300551.SZ）发布公告称，此次东高科技被处罚会对公司当年经营业绩造成较大影响。

拖累母公司业绩

公开信息显示，东高科技最开始的名字为“北京东方高圣投资顾问有限公司”，成立于1998年，是首批获得中国证监会证券投资咨询资格的证券信息综合服务商。2021年底，东高科技被上市公司古鳌科技以高溢价收购控股后，经历了两次改名，才最终变成现在的名字，且注册地址亦变更为广州市番禺区。

虽然名字中带上了“科技”两个字，但东高科技的主营业务仍然是在其拥有的“经营证券期货业务许可证”范围内，针对普通个人投资者开展证券软件、投顾、投教业务，也就是俗称的投顾公司。记者留意到，无论是在改名前还是改名后，东高科技经营违规的情形常有发生，并因此屡屡遭遇监管层的行政监管措施，最近一次发生在2023年11月。

2023年11月8日，广东证监局向东高科技下发了[2023]139号的行政监管措施决定书。该决定书称，经查，东高科技存在内控管理不到位、人员管理不规范、直播业务推广过程中合规管控不到位、公司工商注册地址变更未按规定报备等一系列违规情形。为此，广东证监局决定对东高科技采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令其自收到决定书之日起（即2023年11月8日）暂停新增客户6个月。

记者留意到，这一行政处罚对东高科技和古鳌科技均带来了巨大的冲击：东高科技2023年第四季度的注册用户数大幅下降，而公司专业人员（包括讲师类、讲师助理类等）亦锐减至36人，较前一季度的113人下降了68.14%；古鳌科技2024年第一季度的归母净利润为亏损4150.54万元，同比大幅下降174.74%。

根据相关公告，古鳌科技董事会秘书田青在6月3日面对投资者调研时表示，第一季度业绩的下滑主要是受到东高科技被行政处罚的影响。

再次被行政处罚

如何防止子公司东高科技类似的违规问题再次发生，无疑成为了一众古鳌科技投资者关心的问题。对此，田青在上述调研会中明确表示：“公司正在积极加强内部监管，完善内控制度，提高合规意识，确保所有业务活动符合相关法律法规要求。”

然而仅仅过去两周时间，东高科技便再次因业务违规而受到新一轮的行政处罚。

在6月18日的行政监管措施决定书中，广东证监局表示，经查，东高科技在被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为，反映出该公司内部控制不健全、合规管理不到位。

此外，东高科技还存在以下违规情形：一是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容；二是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议，未严格评估客户风险承受能力，个别客户缺少风险测试及适当性评估结果确认书等。

广东证监局认为，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第四条和《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第十二条第一款第二项、第十四条第一款、第十五条、第十六条、第十九条及第二十四条的规定。为此，广东证监局决定对东高科技采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令其自收到该决定书之日起暂停新增客户6个月。

针对子公司再次面临相同的行政处罚，古鳌科技立即在6月18日晚发布公告称：“本次东高科技被暂停6个月新增客户的监管措施，整改期间会对公司当年经营业绩造成较大的影响。”

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